• Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen – Compliance-Pflichten sicher erfüllen – Fit & Proper

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    Zielgruppe:

    > Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
    > Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

    Seminarprogramm:

    Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

    > Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
    – Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
    – Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
    – Mindestanforderungen an das Risikomanagement
    – Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
    > Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
    > Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
    > Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

    Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

    > Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
    > Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
    > Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
    – MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
    – Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
    – Interne Revision und Revisionsbeauftragter
    > Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
    – Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
    > Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
    – Auslagerungs-Officer und Single-Officer
    > Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
    > Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

    Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

    > Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
    > Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
    – Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
    – Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
    > Sicherstellen der Wirksamkeit des
    – Risikomanagementsystems
    – Geldwäschepräventionssystems
    – Internen Kontrollsystems
    – Internen Revisionssystems

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    Verantwortlicher für diese Pressemitteilung:

    S&P Unternehmerforum GmbH
    Herr Achim Schulz
    Feringastraße 12 A
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    Deutschland

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    fax ..: 089 4524 2970 299
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    Vorsprung in der Praxis

    Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:

    Gemeinsam Lösungen erarbeiten
    Ohne Umwege Chancen sichern
    Erfahrungen austauschen

    Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:

    Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
    Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.

    Pressekontakt:

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    veröffentlicht am 19. November 2019 in der Rubrik Presse - News
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